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私募基金
若机会摆在面前 你会做交易员还是经纪人?
发布时间:2019-12-04    信息来源:未知    浏览次数:

  如果你身在金融行业,那么一定看过《华尔街》吧?我是指最经典的1987年版本。如果你看过,那么肯定对交易员和经纪人有所了解。

  电影中的交易员就像一匹孤狼,他们表情凝重,在几秒间迅速做出决断,在金融市场进进出出,然后带来数百万以上的财富…

  而每一个成功的交易员身后,都必定有一个经纪人,这个人真正连接起买家和卖家,让交易顺利进行。

  很多人都知道交易员和经纪人都是站在市场最前端的人,他们仿佛市场的触角。但是很少有人能说出两者之间的不同?交易员和经纪人实际上都是做什么?

  · Agency trading(代理交易),即交易员只是简单的执行客户订单;

  · Prop trading(自营交易),即交易员会使用公司的资金进行投资,并且需要做出交易决定。

  由于外界对这两种交易类型并不了解,为了方便,外界便将Prop trader称为“交易员”,将Agency trader称为“经纪人”。这两种称呼一直沿用至今。

  交易员主要来自专业的自营交易公司和对冲基金。而经纪人则主要存在于银行和独立的经纪公司。在独立、小型的经纪公司中,经纪人就像是纯粹的中间人,他们负责执行客户订单,而大银行中的经纪人的职责范围会更广。

  当然,真实的情况远不止这么简单,金融市场本就分类繁多,交易员和经纪人之间的界限早已变得模糊。不过我们依然可以有方法辨别这两者。如果用《华尔街》的人物来比喻,那么:

  FXword汇众注:电影中,华尔街股市大亨Gordon Gekko在金融界叱咤风云,毫不掩饰其贪婪。而初出茅庐的纽约大学毕业生Bud Fox野心勃勃,却空有满腔热血而投报无门。一个偶然的机会中两人相遇,Bud Fox用一个股市内幕情报帮其赚了笔大钱而受到重用,成为Gordon Gekko的合伙人之一。在对金钱、美女、上流社会的渴求下,Bud Fox开始利用身边所有的人来刺探一切有利的商业情报,为自己获利。

  交易员可以说是站在食物链的顶端,从后勤到中间部门的所有团队都在支持着交易员的工作,解决网络等各种问题。

  交易员们则分析各大市场,包括外汇、商品、股票等等一切可能涉及交易的市场和数据,然后决定交易什么、用怎样的策略、怎样投资公司的资金。

  如果说交易厅好像混乱的丛林,那么交易员就是聪明的大猩猩,他们一边捶胸顿足,一边从其他人身上攫取香蕉。

  人人都想做交易员,但是这并不容易,除非你有合适的教育背景,最重要的,是要有广泛的人脉。

  当一个交易员决定了买入或者卖出的决定后,他会打给经纪人:“我想要买/卖…,能否做到?”

  技术角度来说,经纪人需要“支持”交易员的工作,但是他们和后勤及中间部门的人员又完全不同。

  而最主要的不同,体现在经纪人能够直接带来收入。他们联系买家和卖家,然后从每一笔成功的交易中收取佣金。客户交易得越多,经纪人赚的越多。

  评估一个交易员的标准,100%是来自他的业绩。交易员在华尔街也是特别的,即便他们两周不刮胡子,穿戴邋遢,只要业绩好,他们就是别人眼中的精英。如果交易员能给公司带来巨大的盈利,那么他也会获得丰厚的奖金。

  对交易员来说,他们一天要在电脑前待8个多小时。这并非一个团队合作的职业,因此同事之间的交流并不多。

  所以,这也是为什么很多内向的人期待交易员这一工作的原因,尤其是对数字敏感、而且乐于独立工作的人。

  对经纪人来说,他的工作非常依赖人际关系网络。对经纪人的评估标准则是他带来的客户流。给公司带来业绩很重要,客户的交易量更重要。

  一个好的经纪人必定是健谈、消息灵敏的人。如果客户非常喜欢土耳其食物,那么经纪人也许会知道5公里内所有最好的土耳其餐厅。

  交易员和经纪人的工作时间差不多。每天开市前的1-2个小时他们来到公司,在闭市后的1-2小时他们下班回家。

  如果说有区别,那就是经纪人可能会来得更早、走得更晚,以便客户能及时联系到他们。

  大多数人可能都会想:“当然是交易员赚得多!”毕竟,很多交易员一年的收入就达到几百万美元,还有一些极端的例子,比如被称为“对冲基金之王”的John Paulson,他曾在2008-2009年的次贷危机中,年盈利超过20亿美元。

  似乎没人关心经纪人赚得有多少。因为人们更想知道顶级交易员的故事,而非普通交易员的情况。

  然而,处于中间的经纪人却不同,即便交易员没有盈利,经纪人却是有收入的,他的收入和带来的客户量及交易量有关。也许大家没有留意,但是经纪人并没有交易员承受的风险。

  当然,具体的数据很难考究,不过可以肯定的是,大部分经纪人的收入都在5位数起步,成功的经纪人也许能达到6位数。虽然这比不上交易员动辄上百万美金,但是经纪人的收入却稳定得多了。

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