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私募基金
私募基金管理公司设立方案
发布时间:2019-12-26    信息来源:未知    浏览次数:

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  上海**基金管理有限公司 基本操作说明 ? 公司名称 ? 基金管理公司发起模式 ? 主要业务 ? 组织结构 ? 业务操作流程 ? 岗位说明 目录 ? 岗位说明书 ? 薪酬结构 ? 岗位等级薪资 ? 岗位津贴标准设计 ? 绩效评估制度 ? 长期激励制度 ? 需制定的管理制度 治理结构 福斯特控股有限公司 其他投资人 上海**基金管理有限公司 普通合伙人 委托管理 合格投资人 (自然人、机构) 有限合伙人 上海**基金 (有限合伙) 资金托管 管理团队 托管银行 有限合伙人代表委员会 投资决策委员会 1.基金管理公司内部设 项目评审会 2.基金(有限合伙)内部 设投资决策委员会 业务组合 上海**基金管理有限公司从事股权直接投资的基金管理,其管理的业务大致划分 成三类: 业务分类 ? 短线投资 ? ---A类投资业务 ? ? 中线投资 ? ---B类投资业务 ? ? 长线投资 ? ---C类投资业务 ? 业务特征简述 增值类股权投资,资本退出时间不超过3年。 年均投资收益预计在30%以上,通过二级市场退出实现投资回 报。 如PRE—IPO(上市前融资项目)、RE—IPO(上市后融资)。 预期公众化趋势明显的股权投资,资本退出时间3-5年。 年均投资收益预计在40%以上。通过二级或一级市场退出实现 投资回报。 如预期三年内可上市的公司股权投资等。 产业战略投资,追求长期稳定的投资回报,投资退出时间超 过5年。 年均投资收益在20%以上。获取长期性权益增值并最终在二级 市场上退出。 如优良公司股本扩张的战略性配售、优势产业的控股性投资 等。 业务流程 项目初选 否决 审慎调查 否决 否决 否决 法律审核 目标企业 投资管理部 通过 项目评审会 通过 总经理 通过 投资决策委员会 (基金) 资料收集 股权投资 方案设计 项目考察 专家评审 补充资料 补充资料 签署协议 投资 股权退出、变现 总经理 否决 公司董事会 否决 投资决策委员会 制定股权变现方案 总经理 投资管理 增值服务 投资管理部 收入及分配模式 运营成本 40% **基金管理公司 收入构成 管理公司股东收益 50% 期权激励 10% 资产管理年费:按照所管理资产1.5%收取,所有合伙人承担。 业绩提成:所投项目成功退出,并且获利,年均投资收益率 (静态/动态)为R,投资期不到一年的按照一年计算,年均目 标收益率为15%,业绩提成: ? 15%<R≤40%,提取超出部分收益的30%。 ? 40%<R,提取超出部分收益的40%。 投资收益:管理公司作为普通合伙人参与项目投资的收益。 人力资源开发 ? 基金管理公司是高端人才聚集的行业,公司核心竞争力取决于专业团队。必 须重视人力资源的开发。 人力资源 开发 薪酬体系 业绩管理 基本薪酬 绩效提成 股权激励 职务规范 业绩目标 绩效评估 人员素质 任职要求 人员选聘 专业培训 业务规模设想 ? 计划2008年募集资金5,000万,争取在5年内管理的资产规模达2-3亿。 45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 A类业务 B类业务 C类业务 业务合计 2008 2000 3000 0 5000 年度投资额预测 2009 7000 5000 1000 13000 2010 12000 8000 2000 22000 2011 15000 10000 5000 30000 2012 25000 15000 7000 42000 组织功能及目标 ? 根据**基金管理公司的业务战略规划, 具备六大组织功能,并通过发挥这六项 组织功能,实现公司的运营目标。 项目开发 投资决策 项目融资 投资实施 资产管理 投资回收 实现人才集聚 有效控制风险 实现最大投资收益 组织 功能 组织 目标 组织结构图 项目评审会 股东会 董事会 总裁 副总裁 监事会 外聘专家 市场总监 投资总监 运营总监 融资部 市场部 研发部 投资部 资产 管理部 人力 资源部 ? 资金渠道开发 ? 融资策划 ? 项目评审 ? 项目融资 ? 投资者管理 ? 融资成本核算 ? 尽职调查 ? 项目评估 ? 方案设计 ? 投资建议 ? 投资实施 ? 行业分析 ? 公司研究 ? 数量分析 ? 资产分类管理 ? 投资风险监控 ? 年度资产报表 ? 退出机制建立 ? 投资收益管理 财务部 法务部 ? 公共关系管理 ? 人力资源管理 ? 行政办公管理 ? 其它事项 ? 公司财务管理 ? 法律审查 行政 管理部 第一阶段(2009年前)的组织结构 ? 股东会与董事会合并,执行董事兼总裁,三个组织层级,正式任职人数在1018人。 股东会(董事会) 监事会 项目评审会 执行董事兼总裁 外聘专家 (行业、财务、法律) 副总裁 副总裁 融资总监 融 融 资 资 经 经 理 理 一 二 投资总监 投 投 资 资 经 经 理 理 一 二 运营总监 行 政 主 管 人 力 资 源 主 投 资 者 关 系 财 务 经 理 管主 管 第二阶段(2010年起)的组织结构图 ? 股东会、董事会与经营层适当分离,根据业务扩张需要,增加必须的业务部 门,四个组织层级,正式任职人数在25-40人。 股东会 项目评审会 董事会 总裁 副总裁 外聘专家 融资总监 融 融 资 资 一 二 部 部 投资总监 投 资 资 产 部 管 理 部 运营总监 人 行 财 力 政 务 资 管 部 源 理 部 部 组织岗位构成 ? 蓝天基金管理公司组织岗位可分为三个层面:核心管理层、中阶骨干群和基层员工队伍。 组织层别 核心管理层 岗位说明 总裁(领导投资决策委员会、统筹全局) 总监(或副总裁,业务初期兼任部门经理) 部门经理(业务扩张后,需要设置部门经理职位) 中阶骨干群 项目经理(包含资深投资经理、资深融资经理、资深资产管理经理、 综合管理部门财务、人事、行政主管等)。 投资经理(包含资深业务人员、资深管理人员、总裁秘书等) 基层员工队伍 投资助理(包含投资分析员,职能部门管理人员等) 总务后勤人员等 岗位说明书 ? 为高效招聘人员,提升工作效率,制定合理的薪酬结构与标准。需要对每个岗位的权责与关键绩效指 标进行系统设计。举例如下: 职位名称 岗位说明书 投资经理 直接上司 投资总监 职位设置的目的: 负责投资项目的分析与价值评估。 主要责权: ? 投资信息开发与机会洞察 ? 投资机会评估与投资项目建议。 ? 负责收集有关投资的信息与情报并进行科学分析。 ? 提出投资评估报告 ? 负责与投资合作方联系 ? 负责行业研究 ? 严格控制项目成本。 ? 负责项目投资实施。 ? 其他工作 组织关系: -----接受投资总监的直接指挥并定期做工作汇报 -----与各部门保持良好的工作关系,与融资部、法律部 等专业部门人员协调工作 -----保持与投资伙伴的良好沟通,发展与投资相关社会 机构的业务关系。 关键绩效指标: 1. 投资项目立项数量 2. 决策通过的投资项目预期收益 3. 业务素质 基本任职资格: 1. 硕士以上学历,经济类专业,从事投资活动3年以 上。 2. 年龄30岁以上,不超过40岁,身体健康。 3. 具备很强的投资分析能力与沟通能力,有责任心, 能承受较大工作压力。 薪酬结构 ? 公司薪酬包含基本薪酬、绩效薪酬和长期激励,不同岗位的薪酬结构不同, 核心成员享有长期激励,业务人员绩效薪酬比重大,行政管理人员基本薪酬 注重稳定性。 举例: 进入运营成本 = 总报酬 基本工资 (行业水平) + + 绩效奖金 (与业绩贡献挂钩) 业务人员: 行政人员: 核心成员: 股权激励 岗位等级薪资 举例: 职务名称 总裁 副总裁 总监 部门经理 职务等级 基本月薪 A1 20,000 A2 18,000 A3 16,000 A4 14,000 A5 12,000 A6 10,000 B1 16,000 B2 14,000 B3 12,000 B4 10,000 B5 8,000 B6 7,000 C1 14,000 C2 12,000 C3 10,000 C4 8,000 C5 7,000 C6 6,000 绩效薪酬标准 职务名称 6-8个月月薪 项目经理 资深投资经理 资深融资经理 资深管理经理 职能部门主管 投资经理 资深管理人员 4-6个月月薪 一般职员 职务等级 D1 D2 D3 D4 D5 D6 E1 E2 E3 E4 E5 E6 F1 F2 F3 F4 F5 F6 基本月 薪 10,000 8,000 7,500 7,000 5,000 4000 6,000 5,500 5,000 4,500 4,000 3,500 3,100 2,800 2,500 2,200 1,900 1,600 绩效薪酬标准 3-5个月月薪 2-3个月月薪 1-2个月月薪 岗位津贴标准设计 举例: 职位级别 通讯补贴 公关补贴 交通补贴 餐饮补贴 出差补贴 其它福利 A 实报 实报 配备车 300 实报 B 实报 实报 配备车 300 实报 健康体检 C 600 审批 1000 300 150元/天 带薪假期 D 400 审批 500 300 80元/天 E 200 --- 200 300 60元/天 F 商议 --- 300 50元/天 绩效评估制度 ? 根据每个岗位的特性,建立相应的绩效评估办法。 举例: 职位名称 总裁/副总裁 绩效指标 绩效评估 与权重 频率 总监 业务部门经 理 职能部门经 理/主管 项目经理 投资经理 投资助理 职能管理人 员 一般员工 绩效评估 方式 绩效评估操 作规则 绩效评估 的运用 绩效薪酬发 备注 放周期 长期激励制度 ? 建立以利润分享计划为基础的期权激励制度。 ? 期权承诺---业绩目标达成---期权兑现(利润分享、获得公司优先股)---权益兑现(分红 +公司回购) 举例: 资金来源 参与人员 期权特性/实现方 参与条件 式 权益实现 期权份额 年利润的15%, 总裁/副总裁 三年后开始实 施 总监 部门经理 项目经理 优先股 期权占比不超过 20% 通过增资扩股的 方式实现 完成公司经营 目标 个人符合相关 资质 年度分红 公司按照相应 规则回购 不超过6% 不超过4% 不超过2% 不超过1% 需制定的管理制度 举例: 1. 组织结构与职能划分 2. 每个岗位的职务说明书 3. 岗位薪酬标准与操作流程 4. 绩效评估办法 5. 利润分享计划与期权激励制度 6. 其它 7. 。。。。

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