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投行管理体系简介-2016年投资银行总部新员工培训
发布时间:2020-01-20    信息来源:未知    浏览次数:

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  目彔 第一部分 投资银行总部管理架构简介 1.1部门组织架构 1.2前台业务 1.3后台管理 第二部分 投资银行总部业务管理制度体系 2.1内部管理制度架构 2.2业务管理内部控制流程 2.3项目管理文件 2.4各类协议的签署 第三部 投资银行总部业务管理系统简介 3.1项目管理与客户管理 3.2电子签批 3.3知识管理 -1- 第一部分 投资银行总部管理架构简介 1.1 部门组织架构 1.2 前台业务 1.3 后台管理 -2- 1.1 部门组织架构 经理办公会: 1、由分管副总裁、总经理、团队负责人、 后台各部门负责人组成 2、投行重大事项的集体决策 3、会议纪要发布全员、上报公司 投资银行总部 投资银行总部 总经理 前台(19个) 投投投 投 投投 投 投投 投投 投 投 投 投投投 投 投 投 资 资 银 资 银 资 银 行 资 银 行 行行一 二 资资 资 资资 资资 资 资 银银 银 银银 银银 银 银 行行 行 行行 行行 行 行 三四 五 六七 八九 十 十 资 银 行 十 资 银 行 资 银 资 银 行 十行 大 资 银 行 资 银 行 银 行 技 术 总 监 战高部 部 部部 部 部部 部部 部 二 四 五创客 并 债 略 客 端 服 ( 原 凌 ( 农 业 户务江 与 部部红 食 团品 队行 (( ( (( (( ( 部 TMT 原 能 医原 原原 原 ( 陈 文 才 团 队 行 业 部 ) 源 与 交 通 行 疗王 健欣 康磊 行团 业队 于杜 明辉 礼明 团团 队队 宗 长 玉 团 队 原 朱 权 炼 团 部 ( 原 部 ( 原 新 融 户 服 务 陈 张资部 轩 晓部 壁斌 团团 购 部 券 部 )业 ) 业 部) )) ) 队 队 队 部 部) ) )) ) ) -3- 后台(3个) 投 投投 资 资资 银 银银 行 行行 研 内综 究 核合 拓 部部 展 部 1.2 前台业务 团队负责人 ? 根据投资银行总部发展规划,在渠道建设、行业品 牌树立、重点区域开拓方面承担具体工作 ? 负责投资银行总部重点、大型项目的组织与实施 ? 对投资银行总部项目质量进行技术挃导与风险控制 ? 协劣项目负责人开发、组织、管理、协调与实施项 目 项目负责人 ? 项目负责人在投资银行总部发展规划与统一安排下 ,负责开发、组织、管理、协调与实施项目 现场负责人 ? 投资银行总部项目承做实施现场负责人制 ? 现场负责人全面负责项目承做质量,在项目执行 层面控制项目风险,提高项目组专业素质 承做人员 ? 承做人员应在投行总部的统一领导下服从项目团 队的安排和调度 ? 投资银行总部制定了《投资银行业务人员行为规 范挃引》 -4- 1.3 后台管理 内核部职能 ? 投行所有承接项目的风险控制与质量提升,包拪立项审核、过程控制、申报内核、报出审核、在会跟踪、发行后持续督导 ? 投行项目总体管理(包拪立项、进度、完成的管理及投行整体项目统计、分析、建议) ? 项目执行技术支持 ? 投行全部对外协议签署的审核、归档、执行跟踪 ? 组织实施投行专业培训工作 部门负责人 协议审核 风控、技术支持 项目管理 主审员 法律审核 财务审核 内核助理 业务培训 系统维护 -5- 1.3 后台管理(续) 创新融资部职能 ? 资产证券化等结构融资业务的研究与推广、业务拓展、项目执行、后续服务 ? 固定收益类业务专业支持 ? 创新业务的研究与推广 发行定价 创新支持 部门负责人 行业研究 ABS管理 私募业务 -6- 1.3 后台管理(续) 研究拓展部职能 ? 行业及公司研究 ? 投资银行股权类业务专业支持 ? 500强客户开发统筹管理 ? IBS任职管理 ? 新产品开发 部门负责人 行业及公司研 究 股权类业务专 业支持 500强客户管理 IBS任职管理 新产品开发 -7- 1.3 后台管理(续) 综合部职能 ? 财务管理(协劣公司财务、清算实施投行业务涉及的筹融资资金划拨、投行独立核算下的日常财务核算与管理) ? 人力资源管理与服务(人事管理、薪酬体系、考核制度、承做人员调度与工作量统计) ? 业务支持(档案管理、签章办理、会议组织、培训组织、部门沟通) ? 行政服务 部门负责人 人力资源岗 财务岗 行政秘书岗 业务秘书岗 主办会计岗 北京部 上海部综合秘书岗 会计岗 出纳岗 -8- 第二部分 投资银行总部业务管理制度体系 2.1 业务管理制度架构 2.2 业务管理控制流程 2.3 项目管理文件 2.4 各类协议的签署 -9- 2.1 业务管理制度架构 投资银行总部管理制度包拪业务管理制度和综合管理制度,业务管理制度由内核部起草与修订 ,综合管理制度由综合部起草与修订。 业务管理基本制度 业务文件签批操作规程 由股票销售 交易部和债 券销售交易 部负责 内核小组工作管理办法/ 非保荐类债券业务审核委员会工作管理办法 项目管理办法 持续培训管理办法 保荐 承销 项目 债券 承销 项目 股权类业务 发行人 质量 评价 标准 指引 尽职调查及工作底稿制作指引 IPO 再融资 尽职 调查 提纲 工作 底稿 目录 尽职 调查 提纲 工作 底稿 目录 辅导 工作 管理 办法 持续 督导 管理 办法 保荐 主承 销项 目实 施操 作规 程 固定收益类业务 项目选择指引 企业债 公司债 报发 改委 文件 目录 报交易 所/证监 会文件 目录 发行与承销 银行间 产品 报交易 商协会 文件目 录 ABS 人行、 银监会、 交易所 -10- -10- 2.1 业务管理制度架构(续) 业务管理基本制度 ? 是投行业务管理的挃引性文件 ? 对投行业务管理体制、业务流程、文件

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