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投行都有哪些部门?分别适合什么样的人?
发布时间:2020-01-23    信息来源:未知    浏览次数:

  投资银行经纪业务一般分为经纪业务总部和营业部,经纪业务总部承担对营业部的管理和规划的职能,一些重要零售客户的维护和服务由经纪业务总部负责,营业部将服务和产品推向客户,而相关的筹划、运营都通过经纪业务总部来进行。

  一般而言招聘要求为硕士毕业,并符合相关专业。营业部主要招投资顾问或者经理助理、运营管理之类的职务,对学历门槛要求相对低一些。但目前部分大型券商营业部投资顾问招聘条件均是研究生。

  非一流大学研究生毕业,但有志于进入资本市场的同学,可以考虑营业部的职位,相对来说成功率会高很多,而且通过在营业部的锻炼,也能逐步升职到分公司、经纪业务总部或总部其他部门。

  投资银行部一直是证券公司的明星部门,投行业务通过划分多个项目组开展业务,相互之间存在一定的竞争关系。通常新人会分到某个项目组,从尽职调查等开始做一些基础的工作,随着经验积累丰富后,可通过自身的资源积累去发掘项目,2年之后可以开始考取保代资格。

  投行业务的工作非常辛苦,经常出差,在项目上一待就需要几个月,要翻阅成堆的文件资料,需要有比较强的抗压力。未来对专业能力的要求也会越来越高,其人才需求较为持续。

  对于人脉广泛、有丰富社会资源的,能够有助于接触到比较多的项目机会,也非常有利于在投行部门的职业发展。但经常出差加班,属于飞行客。

  尽早进行会计、财务、法律基础的积累,提前考取证券从业资格,可在校考取CPA、律师等资格。

  自营部门是券商以自有资金进行投资获得收益的业务部门。由于是自有资金,因此券商对自营的亏损容忍度比一般的公募基金都要低,那割的是自己的肉啊,做亏损了则直接影响收入,收入波动大。

  因此这个部门在熊市时压力会很大,目前券商自营部分为几个路数:方向性投资、量化、套保等,趋势是方向性投资规模渐小,量化等增大,未来权益互换、做市等业务的兴起,人才需求会更多。

  招聘需求一般只招聘助理研究员,通常一个人要看很多行业,工作压力比较大。通过逐步学习投资逻辑和分析方法,后续表现好的可以上升到投资经理等。是对投资敏感性较好的人才较好的选择。

  经济、金融、金融工程专业较为对口,提前考取证券从业资格,通过CFA一级或二级会比较有帮助

  资管业务部是证券公司的大部门,包括运营管理、产品设计、投资管理、渠道管理等。

  资管部的投资经理和研究员要求与前面的自营比较类似。渠道管理主要是负责销售,通过银行和营业部去卖资管产品,需要比较好的沟通技巧,同时对自身的产品、市场其他产品都有深入了解。产品设计是目前比较缺人才的地方,随着新的工具和思路越来越多,能设计出好的产品是很抢手的,对金融工具和交易制度要有比较深刻的理解。运营管理负责资管业务的后台,包括净值计算、申购、赎回等一系列管理和支持工作,财会、管理类专业较适合。

  资管业务未来将大发展,尤其是未来券商会大量设立公募基金公司,人才需求是多元的,可以积极关注。

  经济、金融、、财务、金融工程专业都对口,提前考取证券从业资格,较早准备CFA考试并至少通过CFA一级会比较有帮助。

  融资融券部主要负责近两年兴起的资本中介业务,融资融券、约定购回和股权质押融资。该业务的客户接口在营业部,大部分时候不需要直接面对客户,主要负责对营业部该项业务的推动和管理。核心工作任务包括风险评估、授信管理、资券融通、两融投资策略设计、风险控制等,对大的机构客户也需要拜访和维护。

  目前该部门的收入占到公司总收入的10%左右,还在稳定增长,重要性毋庸置疑,是证券公司未来的支柱业务。

  由于快速发展对人才的需求也比较大,而且没有特别的专业要求,是应届生较好的选择。

  积累扎实的经济金融专业知识,提前考取证券从业资格,同时有必要熟悉资本市场和投资行为

  固定收益部是近两年最火热的部门,目前正处于大发展初期。固定收益部包括固定收益产品的销售、交易、发行、撮合等,对人才的要求各有不同。

  销售岗位看重沟通和交际的能力,交易岗位要有敏锐的投资判断能力,发行岗位可参考投资银行的要求。不过相对于权益部,固定收益部的无论销售和交易,依靠客观因素的成分更大一些,市场利率、票面利率、央行货币政策等,直接就决定了80%以上债券的销售交易的难度。

  该部门未来市场成长空间较大,销售、交易、发行、撮合、研究等岗位形成多元化的人才需求,且其人才需求量较大,可根据自身特色和兴趣选择岗位。

  有比较好的金融学基础,对债券的理解深刻,提前考取证券从业资格,在校期间考过CFA二级最好,或自学固定收益相关专业课程

  直投是券商的PE投资部门,直投业务既要有项目审查能力,也要有投资判断能力,对综合素质的要求很高。做这行很锻炼人,要研究一个公司就需先了解摸清一个行业,认清公司的情况,包括老板的情况,好项目还有竞争对手,需要果断力。不过最后的拍板通常在券商高层的委员会,下面的员工还没有决定权。募集资金也是重要的任务之一。

  做直投最好要有一定的行业经验和社会阅历,应届毕业生的话需要尽快累积经验和能力,胆大心细,适合头脑灵活、思路开阔的同学。

  熟悉财务报表,在校可积累会计、财务等金融知识,提前考取证券从业资格,在校期间可考CFA

  资本市场部主要指的是股票资本市场部,该部门是近些年来开始崛起,以前一般属于投行或者股票销售部。通常投行在将项目材料报会后,后期工作由资本市场部接手,包括与证监会沟通、与潜在投资者沟通,询价、定价、发行等。未来新股发行改革的方向是自主配售和批量发行,自主配售的环节就是由资本市场部来担任,对客户的认定、筛选和配售,此外批量发行和储架发行推行后,发行环节的灵活性大大提升,其中的统筹安排也由资本市场部负责。

  资本市场部要负责沟通投行、研究员、上市公司、证监会和投资者,因此要比较好的沟通技巧和关系处理能力,适合有耐心、口头表达能力强的同学。

  研究所是投资银行发挥定价作用的核心部门,其核心作用是对宏观策略进行判断,同时对各种股票债券进行定价。由于研究所需要在市场上竞争,从而获得排名与佣金等货真价实的收入,所以在全球的经济决策圈也越来越看重投资银行研究部门的报告。但是分析师可不是简单做的,如果有机会进来研究部,把助理的工作完成好,慢慢再升级。

  宏观策略一般需要比较强的学术背景,最好系出名门、师从大家,能够比较快的进入宏观领域的圈子。行业研究则比较宽容,海纳百川,只要付出努力,都能有所成就。金融工程过去发展一般,不过随着买方对量化交易研究的需求也越来越多,金融工程的发展空间也不错。

  擅长写作,不害怕写报告,有钻研精神,有会计和经济学的基础,善于与人沟通。一般而言行业研究员比较合适的教育背景是专业化的本科+经济或金融的研究生背景,当然金融经济专业的学生也自有用武之地,例如宏观策略金融房地产等。

  相关行业专业知识积累,具备一定的金融、财务和会计基础,有CFA、CPA的资格或者通过CFA二级、CPA两门以上都会更好。

  风险控制是券商的核心部门,风险管理是金融机构的核心职能,风控在券商内部的地位是非常高的,各项业务超过一定规模,都必须通过风控的审核才能成形。

  风控人员要熟悉资本市场的各项业务,能够从业务的层面来理解和分析风险,同时也要理解公司的战略和发展方向,去充分的评估风险。目前风险管理人才是紧缺的。

  该岗位适合性格比较沉着冷静的人,由于需要评估风险,要求做事比较细心缜密。

  有金融学的基础,对风险管理有系统的学习和认识。最好能在校期间考个FRM。

  法律合规部和风控不同,后者是评估业务中的金融风险,计算公司能承载的风险规模,前者是保证公司各部门运作和展业过程中符合法律和相关管理条例的规定,防范和杜绝风险事件的产生,例如投行的防火墙、自营的防火墙等。

  需要有较强的法律专业的背景,对相关的法律法规熟悉,同时对法律有深刻理解,能分析各种业务环境下最合规的解决方式,给业务部门以指导。

  想要掌握一些偏金融管理类的知识,且倾向于跨国企业或在海外发展,ACCA更适合。

  如果想专门从事风险管理的同学,FRM在国内认可度更高,在国际上认可度也很高。

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