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按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投
发布时间:2020-01-24    信息来源:未知    浏览次数:

  按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

  本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点:证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。

  下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,错误的是( )。I.期货公司可以为其子公司提供融资II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务III.期货公司可以对外担保IV.期货公司可以从事期货自营业务

  股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

  第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

  普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

  经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由

  ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者

  《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。

  幼儿记忆的特点是()A无意记忆占优势B比较精确C意义的理解记忆D有意记忆为主

  新精神分析论认为,“游戏不是做,而是人的情感和思想的一种健康发泄方式”。提出这一观点的代表人物是()。A弗洛伊德B桑代克C霍尔D艾里克森

  肥胖症是一种营养过剩性疾病,因过量的脂肪储存,使体重超过正常值的()A10%B20%C30%D50%

  政府实施货币政策的主要措施包括( )。A调整贴现率B调整税率C公开市场业务D调整政府转移支付E调整法定准备金率

  婴儿在地上捡起一些物体就会往嘴里送,这是孩子的()A痛觉的探索方式B不良的生活习惯C触觉的探索方式D动觉的探索方式

  衡量收入差距最常用的指标是( )。A国民收入B基尼系数C人均GDPD需求弹性

  儿童容易模仿影视片中反面人物的行为,结果导致不良品德的形成。为了避免影视片的消极影响,根据班杜拉社会学习理论,适当的做法是()A避免学生观看这类影视片B对有模仿行为的儿童进行说理教育C影片中尽量少描写反面人物D影视片应使观众体验到“恶有恶报,善有善报”

  劳动力市场的客体是( )。A劳动力资源B劳动者的劳动力C使用劳动者的企业D劳动者的所有者个体

  下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,错误的是( )。I.期货公司可以为其子公司提供融资II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务III.期货公司可以对外担保IV.期货公司可以从事期货自营业务AI、IIIBI、II、IIICI、III、IVDIII、IV

  股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。A中国证监会B公司所在地证监局C证券交易所D证券业协会

  以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的是( )。A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料C经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由D经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

  ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者A①②④B①②③④C①③④D①②③

  《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。A扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库B由处罚决定机关做办公经费C由本级政府财政部门列为本级政府财政收入D全部上缴国库

  按照交易品种的不同,可以将资本市场划分为( )。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场A①②B②③C③④D①③

  下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。A证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格B公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

  关于国家股,下列说法错误的是( )。A国家股不能转让B是国有股权的组成部分C国有股股利收入纳入国有资产经营预算D国有资产折价人股需按规定进行评估确认

  我国普通国债发行的总体情况大致是( )。①规模越来越大②发行方式趋于单一③期限趋于多样化④发行方式趋于市场化A①②③B①②③④C①③④D②③④

  发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前( )。A一年盈利B连续两年盈利C连续三年盈利D连续五年盈利

  下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是( )。A委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务B不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托D合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

  按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,证券业从业资格考试测试划分为( )。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试A①②③B②③④C①③④D①②④

  以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是( )。A王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入,也没有侵占公司的财产B王某同时在一家上市制造企业兼职C王某向股东大会负责D王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

  个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。A诚实守信,品行良好,无不良诚信记录B最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C最近2年未受到中国证监会的行政处罚D未负有数额较大到期未清偿的债务

  中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作Ⅳ.风险状况AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A①②③④B②③④C①②④D①②③

  以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易A①②③④B①②③C①②④D②③④

  证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A①②③B②③④C①②④D①②③④

  融资融券标的证券为股票的,应当符合下列条件( )。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示A①②③B①③④C②③④D①②③④

  按照《刑法》第一百八十条规定,对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍或者( )倍以下罚金;情节特别严重的,处( )年以上10年以下有期徒刑。A3;1B5;3C3;2D5;5

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